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                中國銀行業監督管理委員會關于非現場監管信息系統2007年正式運行的通知

                發布時間:2015-05-03 00:07:00 點擊:
                 

                中國銀行業監督管理委員會關于

                非現場監管信息系統2007年正式運行的通知

                (銀監發[2006]75號)

                   各銀監局,各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、金融資產管理公司,國家郵政局郵政儲匯局,銀監會直接監管的信托投資公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司:
                  為進一步加強非現場監管,不斷提高銀行業監管工作有效性,推動銀行業金融機構改進風險管理水平,銀監會開發建設了“非現場監管信息系統”。經過近一年的試運行,基本達到設計要求。經研究決定,“非現場監管信息系統”自2007年起正式運行,現就相關事項通知如下,請遵照執行。

                  一、報送內容
                  各銀行業金融機構應按照《銀監會非現場監管報表及填報說明》(以下簡稱《報表及填報說明》)要求報送相關報表?!秷蟊砑疤顖笳f明》分為基礎報表和特色報表兩部分?;A報表重點反映銀行業金融機構的基本業務情況和主要風險狀況,特色報表主要反映各類銀行業金融機構專項業務的風險以及各類別機構的特有業務?!秷蟊砑疤顖笳f明》請在銀監會互聯網站“信息交流平臺”下載。

                  二、報表并表口徑
                  非現場監管報表的并表口徑分為境內匯總數據、法人匯總數據和合并報表數據三類。境內匯總數據是指填報機構在中華人民共和國境內(不含港、澳、臺地區)各級機構的匯總數據,法人匯總數據是指填報機構作為法人主體(含境外分支機構)的匯總數據,合并報表數據是指報送機構及其附屬公司的并表數據。
                  為減輕銀行業金融機構的報送壓力,避免重復報送口徑不同但內容一致的報表數據,將銀行業金融機構按組織結構分為三組,機構組別的具體界定以及各機構報送報表的并表口徑要求詳見附件1。

                  三、頻度時間
                  根據風險特性、監管要求以及報送成本等,報表頻度分為月、季、半年和年四個報表頻率要求。
                  各銀行業金融機構從20071月起,按要求報送20061231日以及其后各期非現場監管報表。4月和9月月度報表因遇勞動節、國慶節兩個法定假日,可順延三天報送。
                  報表的報送時間和頻度要求詳見附件1。

                  四、填報機構
                  根據各銀行業金融機構業務范圍、風險狀況和監管要求的不同,銀監會確定了不同機構填報報表的數量和內容。各銀行業金融機構應根據本機構所屬機構組別和每一張報表的填報機構要求 (詳見附件2),確定本機構應報送報表的范圍、時間和頻度,按要求及時報送相關報表數據。

                  五、報送方式
                  各銀行業金融機構通過登錄“銀監會非現場監管數據采集系統”下載更新軟件,對客戶端軟件和報表模板進行更新,并以電子報表形式報送各項非現場監管報表。

                  六、數據補報要求
                  為做好各項非現場監管分析工作,各銀行業金融機構要按照《報表及填報說明》要求,補報2005年年末數據。補報的數據包括 20051231日的月度、季度、半年度和年度等各頻度報表數據;各銀行業金融機構應于2006121日前補報有關月度報表數據,于128日前補報季度報表數據,于1215日前補報半年度和年度報表數據。
                  其他歷史數據的補報要求,將根據監管需要另行通知。

                  七、答疑解釋
                  各銀行業金融機構在報表填報中,如存在疑問應及時與銀監會及其派出機構主監管員進行聯系和報告。銀監會將按《銀監會非現場監管報表指標和數據內部管理辦法(試行)》要求對問題進行處理,做出說明或解釋,并由主監管員對銀行業金融機構進行答復。
                  為保證答疑解釋工作的持續高效,在數據報送初期,銀監會將不定期對具有代表性的各類問題和回復意見進行匯總整理,并在銀監會互聯網站“信息交流平臺”統一公布。
                  報表報送中有關計算機技術方面問題的答疑解釋工作,仍按照現行辦法執行。

                  八、停報法人機構“急用先行”報表
                  2007年初,各銀行業金融機構報送完成20061231日“急用先行”報表后,“急用先行”報表將停止報送,停報報表內容詳見附件3。法人分支機構向所在地銀監會派出機構報送“急用先行”報表的停報時間另行研究決定。

                九、其他要求
                  ()各銀行業金融機構要進一步加強組織領導,加大協調力度,按要求做好各項數據報送的準備工作,保證《非現場監管報表》的準確性、及時性和完整性;要認真執行《
                中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》和《銀行業監管統計管理暫行辦法》相關規定;有關負責同志要對報表數據質量負責。銀監會對屢次漏報、遲報、錯報和虛報、瞞報、偽造、篡改及無理拒報非現場監管報表的行為,將依據有關法律法規予以處罰。
                  ()銀監會各派出機構要及時將本文轉發轄內銀行業法人金融機構和參照法人管理的相關銀行業金融機構,組織轄內有關機構及時按要求完成數據報送各項工作。要按照《銀監會非現場監管指引(試行)》和《銀監會非現場監管報表指標及數據內部管理辦法(試行)》等制度要求,做好有關報表數據的收集審核、匯總加工和分析應用等各項工作。
                  ()2006111日起,銀監會已發布的“非現場監管報表及填報說明”(詳見《關于印發“中國銀行業監督管理委員會非現場監管報表指標體系”的通知》(銀監辦通[2005]265))停止執行;200610月和11月月報及其他試運行報表停止報送。其他與本通知不一致之處,以本通知為準。
                  附件:1.非現場監管報表并表口徑及頻度時間要求(略)
                        2.非現場監管報表填報機構范圍(略)
                        3.急用先行報表停止報送情況表(略)

                中國銀行業監督管理委員會
                00六年十月二十日

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